Binance US Busca Orden de Protección Contra la SEC Por Exceder Límites de Investigación

Binance.US ha presentado una moción buscando una orden de protección para limitar el alcance del descubrimiento solicitado por la Comisión de Bolsa y Valores  (SEC) en su caso contra el exchange de criptomonedas.

En junio, la filial estadounidense de Binance, operando bajo los nombres de BAM Trading Services y BAM Management US Holdings, llegó a un acuerdo de consentimiento con la SEC después de que la agencia buscara congelar todos sus activos debido a preocupaciones sobre la seguridad de las criptomonedas de los clientes mantenidas por la empresa.

La orden de consentimiento, que algunos observadores llamaron "gravosa" de inmediato, permitió a la SEC llevar a cabo un "descubrimiento acelerado limitado" relacionado con la custodia y disponibilidad de los activos de los clientes.

Sin embargo, según la presentación de la compañía del lunes por la noche, las solicitudes de descubrimiento realizadas por la SEC han ido mucho más allá del alcance acordado en la orden de consentimiento y constituyen una inapropiada "expedición de pesca".

"La SEC ha pasado los últimos 45 días presentando solicitudes de descubrimiento increíblemente amplias e irrazonables que buscan, en su totalidad, cada documento en posesión de [Binance.US] relacionado con los activos de los clientes", afirma. "La SEC ha mantenido firmemente su creencia de que la orden de consentimiento le otorga carta blanca para investigar cada aspecto de las prácticas de custodia de activos [nuestros] sin ninguna limitación discernible en absoluto".

Específicamente, Binance.US afirma que la SEC está exigiendo comunicaciones extensas y testimonios de deposición de ejecutivos de la empresa sobre "docenas de temas" no relacionados con los activos de los clientes, incluidos su CEO y CFO, quienes, según el documento, tienen poco conocimiento sobre los problemas de custodia centrales en el caso.

La solicitud establece que la empresa ha "trabajado de buena fe para responder a las solicitudes de la SEC" proporcionando cientos de documentos, ofreciendo deposiciones de empleados con conocimientos sobre seguridad de activos y tomando medidas para garantizar que los activos estén en custodia en los Estados Unidos.

Sin embargo, Binance argumenta que la SEC ha hecho "demandas irrazonables" que reflejan un "patrón más amplio de abuso de la disposición de descubrimiento de la orden de consentimiento".

El meollo del argumento de la empresa en su solicitud de una orden de protección es que, a pesar de años de investigación y toda la información proporcionada, "la SEC aún no ha identificado la más mínima evidencia de que los activos de los clientes [nuestros] se hayan utilizado o manejado de manera incorrecta de ninguna manera".

Binance además sostiene que tomar declaraciones a altos ejecutivos como el CEO y el CFO sería improductivo, excesivamente gravoso y perturbaría las operaciones. Sugieren que la SEC primero tome declaraciones a los empleados responsables de la custodia de activos que tienen un "conocimiento mucho más profundo".

En general, el documento retrata el enfoque de la SEC como "excesivamente amplio" e inapropiado dada la limitada amplitud de descubrimiento autorizada en cuestiones de seguridad de activos, yendo tras material que no tiene relación con los méritos del caso subyacente.

Nota del editor: Esta historia fue redactada con la IA de Decrypt a partir de fuentes mencionadas en el texto y verificada por Ozawa.