En Resumen
- El Tribunal Federal de Australia falló a favor del regulador corporativo del país, ASIC, en su caso contra Bit Trade Pty Ltd, el operador del exchange de criptomonedas de Kraken en Australia.
- El tribunal determinó que Bit Trade no cumplió con las obligaciones legales relacionadas con el diseño y distribución de su producto de margen comercial, ofrecido sin la determinación del mercado objetivo necesaria.
- La ASIC inició acciones legales para enviar un mensaje a la industria de las criptomonedas sobre la importancia de cumplir con las obligaciones regulatorias para proteger a los consumidores.
El Tribunal Federal de Australia falló a favor del regulador corporativo del país, ASIC, en su caso contra Bit Trade Pty Ltd, el operador del exchange de criptomonedas de Kraken en Australia.
El jueves pasado, el tribunal determinó que Bit Trade no cumplió con las obligaciones legales relacionadas con el diseño y distribución de su producto de margen comercial, según lo señalado por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones en sus procedimientos de sanciones civiles iniciados en septiembre.
El producto de "extensión de margen" de Bit Trade, disponible para los clientes australianos de Kraken desde el 5 de octubre de 2021, fue el centro del caso.
El tribunal dictaminó que Bit Trade violó la ley al ofrecer el producto sin la determinación del mercado objetivo necesaria, un requisito según la Ley de Sociedades de Australia.
La Sección 994B(2) de la Ley establece que las empresas deben determinar para quiénes son adecuados sus productos financieros antes de ofrecerlos. Esto se logra a través del TMD, un documento que describe el mercado objetivo apropiado para un producto y cómo debe venderse.
El objetivo es garantizar que los productos financieros estén diseñados y comercializados de manera que satisfagan las necesidades de los clientes adecuados, protegiéndolos así de posibles daños financieros.
El juez Nicholas determinó que si bien la obligación de reembolsar criptomonedas no constituía una deuda aplazada, la obligación de reembolsar en monedas nacionales como el dólar estadounidense sí lo hacía.
El fallo del tribunal clasificó el producto como una facilidad crediticia bajo la ley australiana, que se alinea con la posición de la ASIC.
"Este es un resultado significativo para ASIC [en un caso] que involucra a una importante firma global de criptomonedas," dijo la Vicepresidenta de ASIC, Sarah Court, en un comunicado. "Iniciamos acciones legales para enviar un mensaje a la industria de las criptomonedas de que continuaremos examinando los productos para garantizar que cumplan con las obligaciones regulatorias con el fin de proteger a los consumidores."
Bit Trade y ASIC tienen siete días para ponerse de acuerdo en las declaraciones e disposiciones, y se espera que ASIC busque sanciones financieras en una fecha posterior. Bit Trade, registrado en AUSTRAC y subsidiaria de Payward Incorporated con sede en EE. UU., opera la sucursal australiana de Kraken.
En un comunicado a Decrypt, Kraken expresó su decepción con la decisión, pero afirmó su disposición a cumplir con la decisión del tribunal.
"La decisión de hoy es otro recordatorio de cómo los criptoactivos son una tecnología novedosa", dijo un portavoz de Kraken. "Nos complace que el juez haya entendido las sutilezas de este caso y reconocido los desafíos de aplicar marcos regulatorios existentes a tecnologías innovadoras."